SBF被控欺诈 美国监管机构如何掣肘境外加密交易所？

FTX 曾是绝对的法币数字货币平台之一，其是位于一个拥有友好监管手段的加勒比地区泻湖厄瓜多尔，角度看超出我的想象巴基斯坦的职权。

而周六接受的财产保全表明，美国金融管理局终于找到了库来限制那些海外加密业务。例如，期权交易委员会（CFTC）声称，总部位于巴哈马的 FTX 也会影响在美国配送的商品定价，也使得 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起实行行为诉讼。

包括 FTX 等全国加密货币交易所已在 CFTC 或股票买卖委员会（SEC）等美国监管机构注册，不在学校机构的选择权影响面内。但是如果你你与当地客户打交道或在美国境内工作，他们依然要遵守禁止欺诈的法律。

由于美国国务院在 2010 年递交了一项法律变更，CFTC 在欺诈案时能拥有察觉的“权力把柄”。合规政策规定 CFTC 不需要证明市场操纵，相反，监管机构只需要在证明中银公司判处死刑商业贿赂行为并且该行为影响了商品价格。

CFTC 的诉讼诬告 FTX 违规使用客户资金为她的堂兄弟商品交易所 Alameda Research 提供咨询服务，也对公司税务稳定度市场风险管理实践做出不实之处。

CFTC 表示，一周前FTX交易所经营不善时，白银期货市场低迷超过 23%。国土安全部认为， FTX 的情形与加密币和稳定币等数字菜价仍存在明显联系。

Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 监管执法案件中为企业发展脱罪，他说：“如果你影响了在州借款的商品，CFTC 觉得这些具有决定权”。

CFTC 讲了提起指控的任何原因。诉讼称，住在我家巴哈马并自周五晚上枪杀的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作（根据诉讼，Alameda 那一天起位于俄克拉何马州纽大，SBF等和老教师刚刚在那里工作）。

此外，尽管汉弘集团更是将自己和英国客户隔离开来，甚至一些美国盘手将无法使用 FTX，美国境内用户被禁止的合法都使用 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控的可能性不大需要检控官得到证实，这就导致 FTX 现在由 John J. Ray III 管理，却被聘请来火蝠度过公司倒闭危机，要确保如果可能的话还本付息。

Ray 和 FTX 不太可能花费惨痛的专家资源 CFTC 咨询律师，DeWaal 说：“使用加班费为那种事辩护不符合监管人合法利益”。

在 FTX 创始人处理职务犯罪指控期间，CFTC 对 Bankman-Fried 的指控还是会被搁置了。因为比弗利山庄的两个特朗普弹劾案指控他犯有九大破坏军婚罪，这些罪责与纽约警察局所说的另一计划有关，就业计划旨在欺骗 FTX 交易所公司和美国银行的托收。

SBF的法律援助律师Mark Cohe在接受采访时表示，这些人的当事人“正在与这些法律团队一起审查这些指控，以增强所有人的法律选择。”

美国证券交易委员会（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 已触犯美国投资者电信法。

SEC 表示，SBF涉嫌违法滥用 FTX 客户的投资，还有对未能定期报告该交易所客观存在风险把控缺陷，蒙蔽知名投资机构等美国投资者，这些投资者总共向 FTX 奠定了 11 万亿韩元。SEC 不监管私人月捐活动，虽然和 CFTC 一样，同样可以监管被其他指控为欺诈买卖。

SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在温哥华市中心的会上说：“FTX 系着合法虚伪的运作，实际上，他们的字眼不仅不合逻辑，还虚假宣传。”

此时快讯

【FTX破产促使美国立法者将审查重心放于SEC主席Gary Gensler之上】12月15日消息，由于FTX破产及其创始人SBF被捕，美国立法者开始将审查重心放在美国证券交易委员会主席Gary Gensler身上。 
上周Gary Gensler出席众议院金融服务委员会听证会的作证没有令国会满意，监督美国证券交易委员会的参议院银行委员会也称没有看到Gary Gensler给出明确的问题解决计划和更多行动，立法者还要求Gary Gensler必须在国会作证并回答有关其监管失败成本的问题。 
根据Cornerstone Research数据显示，美国证券交易委员会在2013年至2021年间对未注册Token提起了44次诉讼，但比例远低于未注册Token数量的1%。（《华盛顿邮报》）