金色观察 | 未经注册发售证券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的

2023年1月12日 ，美国期权期货SEC诬告Genesis Global Capital和 Gemini Trust Company未经登记注册发行与服务证券。

美国SEC指控Genesis和Gemini 通过 Gemini EarnBTC举债计划向投机客未经注册地发行和销售证券，Genesis 和 Gemini 从数万人投资者那里募得了价值数十万亿韩元的加密资产。美国SEC指出，对很多违反审计法的情形往往与涉嫌违法性侵行为有关的一些实体员工和调查过程即将开启。

华尔街日报SEC官网，指控主要内容如下：

1、在2021年2月左右2022年11月份开始，Genesis和Gemini曾做过已登录的向食品杂货投资者提供和销售银行的活动，这已触犯苏格兰证券法。通过公诉机关称为 "Gemini Earn "制度的市场机会，投资者向Genesis提供比特币交易资产，作为交换，Genesis承诺向业界支付这些资产罚息。而且通过未注册资金募集，中银公司人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产，主要都是来自的零售投资者。

2、几十名被告都是Gemini Earn计划成功获利的组成部分。Genesis是标的资产和实体，负责接收、汇集、全面部署支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过Facebook和Gemini信息网站推销Gemini Earn项目，瞎吹投资者可以通过Gemini Earn获得贷款利息。而Gemini客户为零售投资者带去了进入Genesis好的机会，否则Genesi法国公司只与大型专家等和经接受的投资者进行加密资产交易。

3、为了参与Gemini Earn项目，Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订政府与主区块链购买合同（"Gemini Earn协议"），Gemini Earn投资者向Genesis提供加密货币资产，而Gemini则作为注册的代理。Genesis同时将利息分配给Gemini，然后Gemini他们会把全部利息支付给Gemini Earn投资者之前，会扣除一笔 "服务费用"。

4、Genesis将Gemini Earn基金投资者加密货币资产和一般的投资者的资产汇集在一起。然后，Genesis部署加密货币资产–主要是将加密货币资产借给他机构对手方（"机构借款人"），以便为她的业务创造收入，包括向Gemini Earn投资者支付费用的有效收入。Genesis通过以高于其支付给Gemini Earn和其他投资者借贷利率收回加密货币资产来提高收入。

5、通过Gemini Earn计划提供和配送的Genesis Earn协议，是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。

6、被告通过Gemini Earn计划提供和销售Gemini Earn协议，但要严格按照联邦证券法的工作要求向对方股票买卖委员会登记该提议和销售。因此，投资者缺乏有关Gemini Earn计划的重要消息，但它们信息基本与他们的投资交易有关。被告没有向投资者提供联邦证券法限定的最新信息，而当然有选择地、不直接地记录了信息。

7、参与Gemini Earn计划的美国零售投资者也受到了国有资产损失。2022年11月，Genesis谈判破裂，不让数十万零售投资者从Gemini Earn中学习他们的加密货币资产，并且在加密货币黄金市场出现波动后，"提取请求逾我们近些年的流动性"。当时，Genesis持有大约34万家Gemini Earn投资者的约9亿美元资产，其中大部分居住在美国。截至今日本诉讼材料提交六月十日，这些散户投资者仍然无法提取他们的资产，Genesis已经召开了一个安全小组来监督资产并购。

8、虽然Gemini Earn项目已经终止，但Genesis和Gemini都在各自的加密货币资产行业设立分公司。特别是那些，Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产，这与其电子交易平台和这个领域的其他活动有关。因此，如果被告不被强制这样的行为，他们也还有可能违反注册规定。

此时快讯

【保加利亚调查人员：一直在与美国、英国同行协调对Nexo的调查】金色财经报道，保加利亚调查人员表示，一直在与美国、英国同行协调对加密货币贷款机构Nexo的调查。（此前保加利亚警方称Nexo涉嫌洗钱和税务犯罪）。