美国监管方动手 CFTC指控币安和赵长鹏明知故犯、非法经营 宣称对整个币圈示警

CFTC称，币安明知客户坐落美国却为牟利无视当地法规，未在CFTC注册就供给比特币等归于产品的数字财物相关期货、期权，辅导客户使用VPN躲避法规要求，寻求没收币安不合法所得、处以民事罚款、永久制止其买卖和注册。CFTC主席称，申述币安是正告币圈所有人，不会忍受成心躲避美国法令。

本已遭到美国监管方“围歼”的全球最大加密钱银买卖所币安又遭冲击。

美东时刻3月27日周一，美国产品期货买卖委员会（CFTC）宣告，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、运营币安渠道的三个实体Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次违背《产品买卖法》（CEA）和 CFTC的规则，还指控币安的前首席合规官Samuel Lim帮忙和教唆币安违背法规。

递交法院的申述文件清晰写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和操控下，以及Samuel Lim成心供给的大量协助下，劝诱及承受客户订单，承受客户产业作为保证金，运营买卖数字财物相关的期货、期权、互换和杠杆零售产品的设施。这些数字财物是包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）在内的产品。

CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户坐落美国，币安需要遵从美国法令规则的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，一起参与有方案的监管套利战略，谋取商业利益。

CFTC主要说到币安有两大罪过，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣钱的商家、指定的合约商场或互换合约执行机构，违法供给期货买卖、以及“不合法的场外产品期权”，对事务监督不力，未实施“了解你的客户”或反洗钱流程，而且反逃税项目不完善。

二是，币安及赵长鹏等领导层辅导客户使用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已制止未提交身份和所在地证明的客户买卖后，还允许这类客户在币安的渠道买卖，并且辅导与美国有关、归于最终受益者的VIP客户、以及操控买卖决议方案、买卖算法和其他财物都坐落美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，躲避币安自己的合规管控。

CFTC的申述文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法令。币安自己的文件显现，2020年8月，币安经过衍生品买卖赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己承认坐落美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品买卖收入增至11.4亿美元。

在本周一的声明中，CFTC法令部门的榜首副主任兼首席法令顾问Gretchen Lowe指出：

“被告（币安及赵长鹏和Lim）涉嫌成心躲避美国法令是（CFTC）委员会指控币安的中心。被告自己的电邮和聊天记录标明，币安的合规尽力是虚假的，币安一次又一次成心选择将利润凌驾于法令之上。”

CFTC在声明中表明，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“不合法所得”，对币安处以“民事罚款、永久制止其买卖和注册的禁令，以及针对进一步违背CEA和CFTC规则的永久禁令”。但声明未说到具体处罚金额。

CFTC主席Rostin Behnam称，他之前现已清晰表明，CFTC将持续动用其权利发现和制止在动荡和高危险的数字财物商场中的不当行为。

多年来，币安明知自己违背CFTC的规则，却活跃致力于坚持资金活动并避免合规。这次申述“应该是正告一切数字财物范畴人士，CFTC 不会忍受成心躲避美国法令。”

CFTC的举动是币安最近遭到的又一美国监管方直接冲击。币安之前受到CFTC、美国证监会（SEC）、美国司法部、美国国税局（IRS）五大政府部门的查询。其中SEC在检查币安是否支持未注册的证券买卖。司法部IRS在查询币安的反洗钱合规问题。

事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密钱银买卖所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围歼”的迹象越来越多。

上月SEC告诉和币安联合发行币安安稳币Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因违背投资者保护法，SEC方案申述该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD归于未注册的证券。Paxos收到告诉正告后决定，中止发行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos中止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的联系，重新评估在美危险投资，以及下架一切美国加密钱银项目的代币。

两周前，美国最大加密钱银买卖所、数币买卖所榜首股Coinbase宣告，旗下所有渠道暂停BUSD的买卖，称其内部检查确定不符合上架买卖标准。尔后华尔街见识文章指出，SEC对Paxos的正告外表针对的是安稳币，但真正的方针是币安。目前监管的争议焦点在于安稳币是否为证券产品。

本周一CFTC正式申述币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评恳求。赵长鹏个人推特账号发了一个数字4，疑似引证他年初发布的2023年专注方针及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：疏忽缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、歹意进犯等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。