美国SEC监管的RIA牌照申请流程

美国SEC监管的RIA车牌请求流程及优势

RIA车牌是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部分监管的，专业从事出资咨询业务的公司及个人需求请求的车牌。

在美国，只要成为注册出资参谋（RIA）才有资历向出资人供给证券类产品的出资分析主张并定时供给出资陈述。也只要取得该资质的组织才能够收取相应的管理费，并对客户承当委托职责。通常请求注册出资顾的组织的基金管理人有必要通过相应的执照考试，即出资参谋考试—Series65。

RIA车牌含金量

RIA车牌是受美国证券交易委员会（SEC）监管的，专业从事出资咨询业务的公司及个人需求请求的车牌。获颁组织和个人有必要通过监管层严厉资历检查方可取得认证，也只要取得该资质的组织才能够收取相应的客户管理费，并对客户承当委托职责。

SEC对RIA车牌监管

取得RIA车牌的组织和个人有必要以客户的利益为出发点，不行采纳不正当手段诈骗客户。既要对客户坚持诚信，完全揭露披露信息，也要忘我的将适合客户的出资主张供给给客户。一起，该组织和个人有必要在取得客户的认可后才能进行每笔款项的出资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。别的，SEC会定时对RIA车牌企业进行监督，首要集中在出资计划收入体现、财物风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管成果予以公布。

RIA车牌的注册、请求的材料：

1.一份车牌的处理委托书；

2.公司注册问题文件：

1）美国公司注册证明文件；

2）公司的规章（如有）；

3）董事的护照；

4）公司业务阐明陈述。

3.体系报备：

1）注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD体系；

2）填写车牌的请求陈述；

3）填写SEC的问卷调查陈述；

4）署理请求人的声明。

4.合规陈述等其他材料。

SECRIA车牌业务范围

大型跨国金融出资企业在美国运营都会请求SECRIA（注册出资参谋RegisteredInvestmentAdviser,RIA)）车牌，现在大多数取得RIA车牌的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易组织。

已取得SEC会员的宜信财富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集团（GAINCapitalGroup）、老虎证券（USTIGERSECURITIES,INC.）、盈透证券（InteractiveBrOKers）、嘉维证券（DriveWealth,LLC）、美国蕞大加密数字货币交易所渠道Coinbase、中国蕞大的数字货币出资社区TokenClub（全资收买NEWENGINE咨询公司）等交易商和渠道都取得了美国SEC的监管答应。

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此时快讯

【Vitalik Buterin：AI可提升人类创造力】8月12日消息，以太坊联合创始人Vitalik Buterin最近在The Aarthi and Sriram Show播客节目中透露，尽管SBF此前在主流媒体上很有影响力，但加密领域内很多人一开始就对他持保留态度。Vitalik强调，加密社区中有很大一部分人认为SBF对加密货币技术的价值缺乏清晰的愿景。
此外，Vitalik评论了人工智能的进步，特别是像ChatGPT这样的系统。他对人工智能的潜力表示乐观，认为它可以提高人类的创造力，而不是仅仅取代人类的角色。Vitalik认为，在当前阶段，人工智能更多的是赋予个体权力，而不是取代他们。他设想未来，人工智能工具可以让个人创作者制作电影和其他艺术作品，而无需像传统好莱坞制作那样付出高昂的成本。