申请SECRIA牌照的资料清单

SEC简介

美国证券交易委员会（SEC）是美国最高主管证券业的独立组织，担任监督和管理美国的证券市场。SEC的方针是保护出资人的利益，并保护证券市场的公正和通明。

SEC RIA车牌业务范围

SEC RIA是由SEC监管的注册出资参谋（RIA），大型跨国金融出资企业在美国运营通常需求请求SEC RIA车牌。取得RIA车牌的组织能够向出资人供给证券类产品的出资剖析建议，并收取管理费。

请求美国SEC RIA的要求

请求SEC RIA车牌的组织需求满足一定的条件。首要，必须经过出资参谋考试（Series65）或持有其他金融车牌。其次，组织的资产管理规模需求到达2500万美元以上。关于国外企业，假如要向美国客户供给出资建议，就必须在SEC注册请求RIA车牌。

SEC对RIA的监管要求

SEC要求注册出资参谋必须保护客户利益，不得采纳不正当手段诈骗客户，并需揭露发表信息。出资参谋使用客户资金时需求通知并取得认可。SEC还定时对RIA进行监管考察，首要关注出资组合的危险管理、合规政策的有效性等。

所需的文件

请求SEC RIA车牌需求预备海外公司信息、良好的商业和个人记录、合格的员工资质以及相关运营和合规陈述。

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世嘉永诚供给请求SEC RIA车牌的全方位服务，帮助客户注册海外公司、预备请求材料、填写请求陈述以及帮忙完成相关考试和答复问题。

此时快讯

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